Facts Speak Louder 系列—SEC 案件篇

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Facts Speak Louder 系列—SEC 案件篇

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美國證券交易委員會訴 Luca International Group, LLC, et al., No. 3:15-CV-03101(加利福尼亞州新區於 2015 年 7 月 6 日提交)

2021 年 6 月 9 日,美國加利福尼亞州北區地方法院對 Luca International, LLC 執行長Bingqing Yang作出終審判決,之前對八名被告提起訴訟,指控他們實施了一項熟人詐欺計劃(affinity fraud scheme),銷售6800 萬美元非法出售石油和天然氣企業的證券。 SEC 委員會的訴訟在對Yang 的宣判中得到終審。

https://www.sec.gov/litigation/litrelea ... r25112.htm


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https://www.sec.gov/litigation/litrele ... r25112.htm
上次由 facts speak louder 在 2021年 6月 20日 14:58,总共编辑 1 次。
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What is ‘affinity fraud’?

Affinity fraud is a form of investment fraud in which the fraudster preys upon members of identifiable groups, such as religious or ethnic communities, language minorities, the elderly, or professional groups. The fraudsters who promote affinity scams frequently are – or successfully pretend to be – members of the group. They often enlist respected community or religious leaders from within the group to spread the word about the scheme, by convincing those people that a fraudulent investment is legitimate and worthwhile. Many times, those leaders become unwitting victims of the fraudster's ruse.

These scams involve exploitation of the trust and friendship that exist in groups of people who have something in common. Because of the tight-knit structure of many groups, it can be difficult for regulators or law enforcement officials to detect an affinity scam. Victims often fail to notify authorities or pursue legal remedies, and instead try to work things out within the group. This is particularly true where the fraudsters have used respected community or religious leaders to convince others to join the investment.
Source: https://en.wikipedia.org/wiki/Affinity_fraud


何謂「熟人詐欺」(affinity fraud)?

熟人詐欺(affinity fraud)是一種投資詐欺形式,詐欺者向特定族群的成員進行宣傳詐欺活動,族群可能包括同一宗教或同一宗族、同一語言、同一年齡層、類似老年人或同一專業之群體。

宣傳熟人詐欺的人可能是偽裝成為該組織的成員。作法就是利用令人尊敬的社區或宗教領袖來宣傳計劃,使這個群體的成員相信這個投資計劃的合法性。很多時候這些領袖並不知道實情,而成為熟人詐欺的受害者。

熟人詐欺利用共同群體成員當中的信任和友誼,監管機構或執法單位對偵破熟人騙局有其困難度,因為這些群體的緊密結合之結構。不願意通知執法單位或尋求法律救濟行動。特別是詐欺者利用令人尊敬的群體領袖或宗教領袖,取得投資人的信任。

Source: Wikipedia

https://zh.wikipedia.org/wiki/%E7%86%9 ... 0%E6%AC%BA

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以下是 真正可以領到奬金的吹哨舉報計劃👇

👉SEC 頒發兩名吹哨舉報人約 300 萬美元獎金👈
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華盛頓特區,2021 年 6 月 14 日 —

美國證券交易委員會今天宣布頒發兩名吹哨舉報人,總計約 300 萬美元的獎金,他們的信息和成功協助 SEC 執法行動。 吹哨舉報人分別獨立地為 SEC 工作人員提供了寶貴的信息和持續的幫助,其中包括與工作人員進行多次面談並提供有用的文件。

“吹哨舉報人協助 SEC 針對這一重要執法行動發揮了重要作用,”SEC吹哨 舉報人辦公室代理主管艾米麗·帕斯奎內利 (Emily Pasquinelli) 表示。 “第一個吹哨舉報人在調查初期提供了信息,幫助 SEC 工作人員調查此案件並集中資源,而第二個吹哨舉報人幫助工作人員揭露挪用資金和轉帳詐欺。”

自 2012 年頒發第一個獎項以來,SEC 已向 172 個人提供了大約 9.32 億美元的獎金。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付,該基金的資金完全來自證券法違規者向 SEC 支付的制裁金額。 沒有從受損害的投資者那裡收取或扣留資金來支付舉報人獎勵。 如果吹哨舉報人自願向 SEC 提供原始、及時和可信的信息,從而促成​​執法行動的成功,他們就有資格獲得獎勵。 當金錢制裁超過 100 萬美元時,吹哨舉報人的獎勵可以是所收款項的 10% 到 30%。

根據《多德-弗蘭克法案》的規定,SEC 保護吹哨舉報人的機密性,並且不會披露任何可能洩露吹哨舉報人身份的信息。

有關吹哨人舉報計劃以及如何舉報舉報的更多信息,請訪問 www.sec.gov/whistleblower

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美國證券交易委員會(SEC)起訴BitConnec 在美國之推銷者,
因促銷未登記之20 億美元全球加密貨幣借貸證券

華盛頓特區,2021 年 5 月 28 日 —

美國證券交易委員會今天宣布,已對五名個人提起訴訟,指控他們推動了一項全球未註冊的數字資產證券發行,從散戶投資者處籌集了超過 20 億美元。

根據美國證券交易委員會向紐約南區美國地方法院提起的訴訟,大約在 2017 年 1 月至 2018 年 1 月期間,BitConnect 使用了一個發起人網絡,其中包括美國的 Trevon Brown(又名 Trevon James)、Craig Grant 、Ryan Maasen 和 Michael Noble(又名 Michael Crypto)在其“貸款計劃”中營銷和銷售證券。

SEC 的訴狀稱,這些推銷者,在未向委員會登記證券發行的情況下,提供和出售證券,也未按照聯邦證券法的要求在委員會登記為經紀自營商。

這些推銷者向潛在投資者宣傳投資 BitConnect 貸款計劃的優點,包括製作「推薦」影片並將其發佈在 YouTube 上,有時一天多次上傳影片。

根據訴狀,這些促銷者,從募集投資者資金當中抽取佣金。

另一位居住在美國人 士Joshua Jeppesen 擔任 BitConnect 和發起人之間的聯絡人,並代表 BitConnect 參加會議和促銷活動。

“我們指控這些被告通過積極向散戶投資者推廣 BitConnect 借貸計劃,非法出售未註冊的數字資產證券,”美國證券交易委員會紐約地區辦事處副區域總監 Lara Shalov Mehraban 說。“我們將追究那些利用公眾對數字資產的利益非法獲利的人的責任。”

SEC 的訴狀指控,被告違反了聯邦證券法的註冊規定,並指控 Jeppesen 協助和教唆 BitConnect 進行未註冊的證券發行和銷售。投訴尋求禁令救濟、徵收加息和民事處罰。



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https://www.sec.gov/news/press-release/2021-90
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SEC 吹哨舉報的聯絡方式

電話:美國(202)551-4790
傳真:美國(703)813-9322
郵寄地址:
SEC/OWB
14420 Albemarle Point Place
Suite 102
Chantilly, VA 20151-1750
強烈建議大家用傳真舉報
傳真號碼: (703) 813-9322.

Contact Us
100 F Street NE
Mail Stop 5631
Washington, DC 20549
Phone: (202) 551-4790
Fax: (703) 813-9322

Effective immediately and until further notice all correspondence for the Office of the Whistleblower should be mailed to:

SEC/OWB
14420 Albemarle Point Place
Suite 102
Chantilly, VA 20151-1750

We strongly encourage any correspondence to be submitted via fax at (703) 813-9322.

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大家要积极举报啊
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非法獲利 20 億美元!SEC提告「幣圈傳銷鼻祖 BitConnect」5名發起人

2021-05-29
「SEC 起訴書指控四位發起者被告違反聯邦證券法的註冊規定,並認為 Jeppesen 涉嫌協助和教唆 BitConnect 進行未註冊的證券發行和銷售。

希望求處禁制令救濟(injunctive relief)、追繳加收利息(disgorgement plus interest)以及民事處罰。

SEC 紐約區辦公室的助理區域主管 Lara Shalov Mehraban 在新聞稿中表示:

我們指控這些被告透過積極向散戶投資者推廣 BitConnect 借貸計劃,非法販售未註冊的數位資產證券。我們將追究那些利用公眾在數位資產上的利益,非法獲利者的責任。」

詳細內容:👇

👉関鍵字:未註冊發行銷售數位資產証券👈

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2021/7/30

美國證券交易委員會指控房地產首席執行官欺詐投資者

立即發布
2021-142

華盛頓特區,2021 年 7 月 30 日 —
美國證券交易委員會今天宣布對慣犯Michael Shustek 和他的全資投資諮詢公司 Vestin Mortgage LLC 的首席執行官邁克爾舒斯特克提出證券欺詐指控。

訴狀稱,至少自 2012 年以來,Shustek 以欺詐手段使自己和他控制的其中一個 REITs The Parking REIT 致富,代價是他早先創立的兩個公開交易的 REITs,Vestin Realty Mortgage I (VRTA) 和 Vestin Realty Mortgage II(VRTB)。根據訴狀,Shustek 從 VRTA 和 VRTB 挪用了 2900 萬美元,以便將錢匯入 The Parking REIT,後來又指示 VRTA 和 VRTB 進行一系列虧損交易,其中同樣的六棟建築被反復轉售,這一切都是為了讓他自己和 The Parking REIT 受益。訴狀還稱,Shustek 在兩次單獨的證券交易中欺騙了 VRTA 和 VRTB 的董事會——並違反了他對這些公司的受託義務——讓這些公司向他支付近 1000 萬美元。

“房地產投資信託基金的高管有責任就他們的資金是如何使用的問題向投資者坦誠相告,”美國證券交易委員會舊金山地區辦事處主任艾琳·E·施耐德說。“正如我們在投訴中聲稱的那樣,Shustek 欺騙了 REIT 的董事會和股東,隱瞞了他多次濫用其資產以謀取利益的行為。”

SEC 在內華達州提出的訴狀指控 Shustek 和 Vestin Mortgage 違反了《證券法》、《交易法》和《顧問法》的反欺詐條款,並尋求追繳以及判決前利息、罰款、永久禁令和行業、低價股以及高管和董事對 Shustek 的禁令。

SEC 的調查由 Ruth Hawley 進行,由 Jeremy Pendrey 和 Monique C. Winkler 監督,訴訟將由 Hawley 女士、Marc Katz 和 David Zhou 進行,並由舊金山地區辦公室的所有 Susan LaMarca 監督. SEC 對金融業監管局的協助表示感謝。
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source: https://www.sec.gov/news/press-release/2021-142

case complaint:https://www.sec.gov/litigation/complain ... 21-142.pdf
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Telegram將向投資者返還12億美元並支付1850萬美元罰款以解決SEC指控

華盛頓特區,2020年6月26日-
美國證券交易委員會今天宣布,它已獲得法院批准與Telegram Group Inc.及其全資子公司TON Issuer Inc.達成和解,以解決Telegram未經註冊的名為“ Grams”的數字令牌的發行違反聯邦證券法的指控。被告同意向投資者返還超過12億美元,並支付1850萬美元的民事罰款。


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message link: https://discord.com/channels/4387285925 ... 2399231016
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禁制令案例

從 2020 年 2 月到 2021 年 2 月(“時間內),Gregory Keough 和 Derek Acree 以及「他們的」公司 Blockchain Credit Partners 運營了 DeFi 貨幣市場(“DMM”)。 通過 DMM,答辯方透過過使用智能合約和“去中心化金融”(或“DeFi”)技術出售數字代幣,以未註冊的方式發行和出售了超過 3000 萬美元的證券。 在通過網站、社交媒體和其他方式進行營銷時,受訪者就 DMM 的運營和盈利能力做出了重大虛假和誤導性陳述。


關鍵詞:答辯方和他們的公司

Example of Cease and Desist Order

From February 2020 to February 2021 (the “Relevant Time Period”), Gregory Keough and Derek Acree and “THEIR” company, Blockchain Credit Partners, operated DeFi Money Market (“DMM”). Through DMM, Respondents offered and sold more than $30 million of securities in unregistered offerings by using smart contracts and “decentralized finance” (or “DeFi”) technology to sell digital tokens. In marketing on a website, social media, and other means, Respondents made materially false and misleading statements concerning the operations and profitability of DMM.


Keywords: respondents and THEIR companies
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Message link :https://discord.com/channels/4387285925 ... 3483756545

Source:https://www.sec.gov/litigation/admin/2021/33-10961.pdf
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